51、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

　　A.业务实行分层管理

　　B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

　　D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

　　标准答案： a

　　解　　析：业务实行集中统一管理，故A项错误。

　　52、 下列关于债券发行方式的说法，错误的是( )。

　　A.定向发行属直接发行

　　B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

　　C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

　　D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

　　标准答案： d

　　解　　析：根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

　　53、 开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.证监会

　　标准答案： b

　　解　　析：开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。

　　54、 证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( )。

　　A.行情监控

　　B.交易监控

　　C.机构监控

　　D.证券监控

　　标准答案： c

　　解　　析：监察系统中的日常监控包括以下四个方面：(1)行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断;(2)交易监控，对异常交易进行跟踪调查;(3)证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，

　　则对相应证券商进行处罚;(4)资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。

　　55、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

　　A.公开、公平、公正、守信

　　B.法制、监管、自律、规范

　　C.公开、公平、公正、自律

　　D.法律、监管、规范、发展

　　标准答案： b

　　解　　析：“法制、监管、自律、规范”的八字方针，就是要求在法制的基础上通过监管、自律达到证券市场规范化的目的，促进我国证券市场健康发展，使之更好地多我国国民经济发展服务。

　　56、 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。

　　A.有关地方人民政府

　　B.国务院

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券公司

　　标准答案： a

　　解　　析：《证券公司风险处置条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

　　57、 某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为( )。

　　A. O

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　标准答案： b

　　解　　析：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。

　　58、 债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )。

　　A.单利债券

　　B.复利债券

　　C.贴现债券

　　D.累进利率债券

　　标准答案： b

　　解　　析：本题是对复利债券定义的考查。复利债券是指计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券，复利债券的利息包含了货币印时间价值。

　　59、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。

　　A.相对法

　　B.综合法

　　C.基期加权法

　　D.计算期加权法

　　标准答案： a

　　解　　析：相对法是简单算术股价指数的一种。掌握简单算术股价指数的互一种方法——综合法以及加权股价指数的计算方法。

　　60、 下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。

　　A.提供财务顾问服务

　　B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.代理委托人从事证券投资

　　标准答案： a

　　解　　析：提供财务顾问服务属于正常业务，因此不符合题意。

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