基础知识试题及答案回忆1：

　　证券服务机构的定义 (单)

　　包销的特点(多选)

　　大宗交易部列入指数计算

　　财政政策对股票价格的影响

　　开股东大会10%以上股份股东

　　优先股票的种类(全选)

　　息票累计债券的定义

　　赤字国债定义

　　储蓄国债定义

　　以企业形式发地方债券是中国特色

　　shibor 又16家报价行为基础

　　混合资本债券的四个特征(全选)

　　熊猫债券

　　可转换公司债券和可交换债券的区别(多)

　　封闭基金期限的决定因素(多选)0

　　与ETF相比 LOF 的特点 (多选)

　　美国科存托凭证的业务机构 (选三个)

　　核准制

　　场外交易采用做市商

　　相对法的定义(p124)

　　债券收益(多选)

　　设立子公司的条件

　　一年净资产大于12亿

　　证券交易所得组成(多选)

　　基础知识试题及答案回忆2：

　　金融衍生品分类问题

　　龙债券 、零息债券 息票累积债券 都搞清楚

　　我国发行的国债类型

　　股息红利的决定因素

　　融资融券都用什么方式还资还券

　　还有关于行权部分

　　道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法(我悲剧的选错了好像)

　　还有什么状况 交易所暂停或者终止上市交易

　　价格优先指的是什么

　　基金投资者 都需要交什么费用

　　基础知识试题及答案回忆3：

　　因为连着考了基础知识和投资分析，详细地怎么问的记不得了。

　　1.证券的性质

　　2.有价证券的分类

　　3.证券市场的特征 结构 基本功能

　　4.中投公司

　　5.费城交易所

　　6.股票 要式证券

　　7.股票 参与性

　　8.货币政策

　　9.红筹股不属于外资股

　　10. 无限售条件股份

　　11.凭证式债券，可记名挂失不能流通

　　12.实物债券是重标准格式实物的债券

　　13.政策性银行

　　14.混合资本债券

　　15.基金美国称共同基金

　　16.基金的特点

　　17.封闭式基金期限因素

　　18.开放式封闭式的区别

　　19.债券远期交易期限品种

　　20.金融互换

　　21.权证的分类(按权力分)

　　22.承销(5000w)

　　23.股票发行条件

　　24.股票发行的定价方式

　　25.中小板 2个不变

　　26.证券公司注册资本要求

　　27.证券公司风险控制指标

　　基础知识试题及答案回忆4：

　　实物债券的表述

　　非累积优先股票的特点

　　只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券

　　利率互换

　　申请融资融券的证券公司应具备的条件

　　龙债券

　　各国对股票基金投资比例限制的主要目的

　　中国指数期货是标准化合约，最小变动单位

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