55、证券投资基金的当事人主要有(　ACD　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(AB　　)。

　　A.设立或撤消分支机构

　　B.变更注册资本

　　C.更换总经理

　　D.更换法定代表人

　　57、 股东大会包括(ACD　　)。

　　A.创立大会

　　B.特别股东大会

　　C.股东年会

　　D.临时股东大会

　　58、A.D.R业务中涉及的关键机构包括(　BCD　)。

　　A.基础证券的发行公司

　　B.存券银行

　　C.托管银行

　　D.存券信托公司

　　三、判断题

　　1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 T

　　4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 F

　　7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 F

　　15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 T

　　16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 TF

　　39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。F

　　56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 T

　　66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 T

　　(一)单选题

　　1.证券交易所所采取的交易的组织方式是_A__。

　　A.经纪制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　2._B_，《中华人民共和国证券法》正式实施。

　　A.1998年7月1日

　　B.1999年7月1日

　　C.1999年10月1日

　　D.2000年1月1日

　　6.资本证券主要包括__C_。

　　A.股票、债券和基金证券

　　B.股票、债券和金融期货

　　C.股票、债券和金融衍生证券

　　D.股票、债券和金融期权

　　7.有价证券具有__C_的经济和法律特征。

　　A.产权性。收益性。变通性。风险性

　　B.产权性。收益性。变通性。非返还性

　　C.产权性。收益性。流动性。风险性

　　D.产权性。期限性。收益性。风险性

　　11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为_C__市场。

　　A.资本

　　B.货币

　　C.间接融资

　　D.直接融资

　　19.股东大会是股东公司的__A__。

　　A.权力机构

　　B.法人代表

　　C.监督机构

　　D.决策机构

　　22.债券是由_D___出具的。

　　A.投资者

　　B.债券人

　　C.代理发行人

　　D.债务人

　　25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为__B__。

　　A.展期偿还

　　B.满期偿还

　　C.到期偿还

　　D.部分偿还

　　32.封闭式基金基金单位的交易方式是__B__。

　　A.赎回

　　B.证交所上市

　　C.柜台交易

　　D.场外交易

　　33.开放式基金的交易价格取决于__D__。

　　A.基金总资产值

　　B.供求关系

　　C.基金净资产

　　D.基金单位净资产值

　　34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__C__机构担任。

　　A.证券公司

　　B.保险公司

　　C.基金管理管理公司

　　D.商业银行

　　35.证券投资基金资产的名义持有人是__C__。

　　A.基金投资者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金监管人

　　36.基金管理人与托管人之间的关系是__B__。

　　A.所有人与经营者的关系

　　B.经营与监管的关系

　　C.持有与托管的关系

　　D.委托与受托的关系

　　37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__A__元。

　　A.1000万

　　B.3000万

　　C.5000万

　　D.一亿

　　38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__C__。

　　A.纽约证券交易所

　　B.芝加哥期货交易所

　　C.国际货币市场

　　D.美国证券交易所

　　39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__C__。

　　A.100与国库券年收益率的差

　　B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

　　C.100与国库券年贴现率的差

　　D.100与国库券年收益率的和

　　40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于__A__。

　　A.15年

　　B.10年

　　C.30年

　　D.20年

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