38.存托凭证的优点为__ABC__。

　　A.市场容量大

　　B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低

　　C.避开直接发行股票或债券的法律要求

　　D.利息率较低

　　40.金融商品的基本特性为__ACD__。

　　A.同质性

　　B.多样性

　　C.价格的易变性

　　D.耐久性

　　43.证券交易所的管理制度包括_ABC___几个方面。

　　A.对证券上市公司的管理

　　B.对证券交易行为的管理

　　C.对场内证券交易商的管理

　　D.对投资者的管理

　　46.证券交易所的会员大会的职权包括__ABC__。

　　A.制定和修改证券交易所章程

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.审议和通过理事会。总经理的工作报告

　　D.审定对会员的接纳

　　48.属于证券服务机构的公司有__BC__。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券投资咨询公司

　　D.保险公司

　　51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为__ABC__。

　　A.代理原则

　　B.效率原则

　　C.公开、公正、公平原则

　　D.勤勉原则

　　53.在信息披露时的基本要求为__ABC__。

　　A.全面性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.公正性

　　54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事__BCD__行为。

　　A.向客户提供买卖股票的咨询

　　B.代理委托人从事证券投资

　　C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

　　D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

　　56.公司合并可以采取__AB__和____两种方式。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.吞并合并

　　D.分立合并

　　58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为__AC__。

　　A.专业人员

　　B.专职人员

　　C.管理人员

　　D.执业人员

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