91

　　( 多选题 )

　　证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括( )。

　　A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

　　B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

　　C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

　　D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

　　正确答案是 A B D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是证券公司分公司的设立。

　　《证券公司分公司监管规定(试行)》第6条规定：“证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：

　　(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。

　　(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性。

　　(3)最近2年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形。

　　(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件。

　　(5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格。

　　(6)证券公司住所地证监局的其他要求。”

　　所以，本题答案为ABD。

　　考点

　　证券公司分支机构的设立

　　92

　　( 多选题 )

　　证券公司的自营业务的投资范围包括( )。

　　A.国际开发机构人民币债券

　　B.央行票据

　　C.金融债券

　　D.短期融资券

　　正确答案是 A B C D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是证券公司自营业务。

　　证券公司自营业务是指证券公司以自己名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国家开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

　　所以，本题答案为ABCD。

　　考点

　　证券自营业务

　　93

　　( 多选题 )

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取( )措施。

　　A.停止批准新业务

　　B.停止批准增设、收购营业性分支机构

　　C.限制分配红利

　　D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

　　正确答案是 A B C D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是监管措施。

　　中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生产过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查，并采取监管措施。

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取：

　　(1)停止批准新业务。

　　(2)停止批准增设、收购营业性分支机构。

　　(3)限制分配红利。

　　(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利措施。

　　所以，本题答案为ABCD。

　　考点

　　证券公司风险控制指标管理

　　94

　　( 多选题 )

　　在转融通业务的风险控制指标有( )。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

　　C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

　　D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　正确答案是 A C D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是证券金融公司从事转融通业务的管理。

　　转融通业务，是指证券金融公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司，供其办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的，是为了拓展证券公司融资融券业务资金和证券来源。

　　证券金融公司开展转融通业务应当遵守下列风险控制指标规定：

　　(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

　　(3)融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%。

　　(4)冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　所以，本题答案为ACD。

　　考点

　　证券金融公司从事转融通业务的管理

　　95

　　( 多选题 )

　　根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　正确答案是 A D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是欺诈发行股票、债券罪。

　　《中华人民共和国刑法》第160条规定：“在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役”

　　所以，本题答案为AD。

　　考点

　　法律

　　96

　　( 多选题 )

　　发行人申请首次公开发行股票必须满足( )的有关规定。

　　A.持续经营时限

　　B.连续盈利

　　C.净资产

　　D.股本总额

　　正确答案是 A B C D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》。

　　根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时间、连续盈利、净资本及股本总额的有关规定。

　　所以，本题答案为ABCD。

　　考点

　　法律

　　97

　　( 多选题 )

　　下面属于欺诈客户行为的是( )。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　D.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　正确答案是 A B C D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是对欺诈客户行为的监管。

　　欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　欺诈客户行为包括：

　　(1)违背客户的委托为其买卖证券。

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金。

　　(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

　　(5)为谋取收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　(6)利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　所以，本题答案为ABCD。

　　考点

　　证券市场监管的重点内容

　　98

　　( 多选题 )

　　证券投资者保护基金的来源是( )。

　　A.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B.经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金

　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　正确答案是 A B C D ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是证券投资者保护基金。

　　证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分。证券投资者保护基金的来源包括：

　　(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳证券投资者保护基金;国内外机构、组织及个人的捐赠。

　　经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

　　(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

　　(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

　　(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。

　　(6)其他合法收入。

　　所以，本题答案为ABCD。

　　考点

　　证券投资者保护基金

　　99

　　( 多选题 )

　　中国证券业协会履行的职能包括( )。

　　A.自律

　　B.服务

　　C.传导

　　D.监督

　　正确答案是 A B C ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是中国证券业协会的自律管理。

　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础设施建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　所以，本题答案为ABC。

　　考点

　　中国证券业协会的自律管理

　　100

　　( 多选题 )

　　证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。

　　A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

　　B.违规向客户提供资金或有价证券

　　C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

　　D.在经纪业务中不接受客户的全权委托

　　正确答案是 A B C ，

　　解析

　　本题所要考核的知识点是证券业从业人员执业行为准则。

　　《证券业从业人员执业行为准则》第12条规定：“条证券公司的从业人员特定禁止行为：

　　(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

　　(2)违规向客户提供资金或有价证券。

　　(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。

　　(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。

　　(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。

　　(6)中国证监会、协会禁止的其他行为。”

　　所以，本题答案为ABC。

　　考点

　　证券业从业人员执业行为准则

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