(三)海外证券经营机构的业务资格

　　境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应当具备下列条件：(重点内容，多选或综合分析题，出题角度同上)

　　(1)依照所在地法律可以经营证券经纪业务和股票承销业务;

　　(2)受到所在地证券监管部门的有效监管;

　　(3)具有相当于人民币12000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经中国证监会认可的机构出具相应的担保;

　　(4)具有2年以上从事国际证券业务的经验，且提出申请前2年内未中断在国际市场开展证券承销业务;

　　(5)最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求;

　　(6)拥有广泛的营业网络;

　　(7)执行董事及其他高级管理人员具有5年以上的证券业从业经验和良好的职业信誉;

　　(8)最近2年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚;

　　(9)遵守中华人民共和国有关法律、法规;

　　(10)具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员等。

　　注意：上述几项申请资格条件请注意区别把握，分别是境内注册内资股承销商、境内注册内资股主承销商、境内注册境内上市外资股承销商、境内注册境内上市外资股主承销商、境外注册的外资证券经营机构境内上市外资股主承销商。

　　(四)海外证券经营机构的申报文件

　　境外证券经营机构申请取得资格证书，应当向证监会报送下列文件： (多选)

　　(1)证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》;

　　(2)所在地证券监管部门颁发的经营执照;

　　(3)公司章程;

　　(4)高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书。

　　(5)注册会计师提供的资本证明文件;

　　(6)经注册会计师审计的前二年的财务报告;

　　(7)最近二年承销情况介绍;

　　(8)以往参与中国证券业务情况的说明;

　　(9)证监会要求的其他文件。

　　(10)证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。