第三节

　　1.证券公司尽职调查的内容：(多选，注意初次发行与增发提交的文件不同，前者没有尽职调查报告)

　　承销种类向证监会提交文件文件主要内容

　　需要辅导的发行人首次公开发行股票推荐函中说明内核情况并填报核对表

　　上市公司配股、增发推荐函、尽职调查报告，填报核对表·

　　发行完成后的15个工作日内提交承销总结报告推介、定价、申购、该股票二级市场表现及发行组织工作等内容

　　2.主承销商关于上市公司新股发行尽职调查报告必备内容包括三个主要部分：(上市公司的基本情况)、(对上市公司本次新股发行的调查重点)、(证券公司对上市公司申请新股发行的结论性意见)。(多选，其中第二部分是重点内容)

　　3.对上市公司本次新股发行的调查重点包括9个方面： (重点内容，多选，注意每——个所调查方面的具体内容，以及证券公司通过调查要对何种事项发表明确意见)

　　(1)上市公司的独立性调查;

　　(2)上市公司规范运作的调查(除独立性之外);

　　(3)上市公司募集资金使用情况的调查;

　　(4)上市公司财务和经营风险的调查;

　　(5)上市公司所执行的会计政策稳健性的调查;·

　　(6)上市公司未来可持续发展能力的调查;

　　(7)上市公司最近三年来分配与筹资情况的调查;

　　(8)上市公司或有风险的调查(包括但不限于);

　　(9)其他需要关注的问题(包括但不限于)。 ·

　　4.上市公司增发新股的时间要求是本次配股距前次发行的时间间隔达到1个会计年度以上。(判断，不仅要求时间上达到12个月，而且必须间隔1个完整会计年度)

　　5.上市公司配股的规模不超过前次发行后股份总数的(30%);如有超过，上市公司控股股东应全额认购所配股份。(单选、判断)