6、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3一l2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

　　(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。

　　(2)公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

　　(3)首次公开发行股票并上市之日起l2个月内控股股东或者实际控制人发生变更。

　　(4)首次公开发行股票并上市之日起l2个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。

　　(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起l2个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。

　　(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上。

　　(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。

　　(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大。

　　(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大。

　　(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。

　　(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任。

　　(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的。

　　(13)中国证监会规定的其他情形。

　　四、证监会对投资银行业务的检查(现场与非现场)

　　证监会对投资银行业务的检查包括现场检查和非现场检查两种模式。现场检查包括机构、制度与人员的检查和业务的检查。非现场检查包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注及与承销业务有关的自查内容等。

　　【例7】保荐制度主要包括( )

　　A 建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

　　B 明确保荐期限

　　C 确定保荐责任

　　D 引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

　　[答案]ABCD