十五、根据行为范围、定义外延等出题

　　例如：

　　1.投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )。

　　A.承销业务 B.包销业务

　　C.并购业务的财务顾问 D.融资业务的财务顾问

　　2. 投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：( )。

　　A.公司融资

　　B.并购顾问

　　C.股票和债券等金融产品的销售和交易

　　D.资产管理和风险投资业务

　　3.下列哪些项属于企业股份制改组的目的：( )。

　　A.确立法人财产权 B.建立规范的公司治理结构

　　C.增加企业收入 D.筹集资金

　　4.股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括：( )。

　　A.配股 B.增发新股

　　C.股利分配中的送红股 D.抛售原股份

　　5.首次公开发行股票的信息披露文件主要包括下列哪几项：( )。

　　A.招股说明书及其附录和备查文件

　　B.招股说明书摘要

　　C.发行公告

　　D.上市公告书

　　十六、根据主体的权利与义务出题

　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。

　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。

　　例如：

　　1.收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责：( )。

　　A.应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件。

　　B.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

　　C.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见。

　　D.与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

　　2.法律顾问的主要职责是：( )。

　　A.向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询

　　B.协助企业完成股份制改组、起草与发行有关的重大合同

　　C.向投资者推介、承销股票

　　D.调查、收集企业的各方面资料