十七、根据各种原则出题

　　在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

　　例如：

　　1.( )是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。

　　A.真实性原则 B.准确性原则

　　C.完整性原则 D.及时性原则

　　2.我国股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行( )。

　　A.核准设立原则 B.准则设立原则

　　C.审批设立原则 D.注册设立原则

　　3.我国目前遵循的是( )的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

　　A.法定资本制 B.授权资本制

　　C.折中资本制 D.审核资本制

　　4.( )是指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。

　　A.资本确定原则 B.资本维持原则

　　C.资本留存原则 D.资本不变原则

　　十八、根据禁止性行为规则出题

　　例如：

　　1.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

　　A.20% B.40%

　　C.50% D.100%

　　2.证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：( )。

　　A.以不正当竞争手段招揽承销业务。

　　B.承销未经核准的证券。

　　C.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票。

　　D.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　十九、根据事物之间的关系出题

　　例如：

　　1.如果股份认购的总额超过发行的总额，还应根据一定的原则确定分派的方式。( )

　　A.正确 B.错误

　　2.询价对象如果最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。( )

　　A.正确 B.错误

　　3.如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备3种招股书，即中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录。( )

　　A.正确 B.错误