前言

　　一、新版教材的变动情况

　　1.总体来说，2010版教材比2009版精简，压缩了不少内容，尤其部分非必要的辅助内容已经得到精简;但同时也新增了一些重要内容，如中小非金融企业集合票据。

　　2.具体变化：

　　第一章至第四章内容，基本保持不变，未发生变化。

　　第五章：第一节关于持续督导内容讲解更细致;第二节精简关于保荐业务工作底稿目录、首次公开发行股票并上市申请文件目录两部分内容，多达20多页。

　　第六章：新增第一节“新股发行体制改革的原则、内容和目标”(证监会2009年6月出台《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》);第二节变化不大;第三节内容变化较大，具体介绍了首次公开发行的具体操作。

　　第七章：第三节，增加介绍了股票发行公告及发行过程中的有关公告，如新股投资风险特别公告，旧版只有发行公告;新增第五节，创业板信息披露方面的特殊要求。

　　第八章和第九章基本无变化。

　　第十章：新增第七节，中小非金融企业集合票据。主要参考当前经济形势，新出现的经济现象。

　　二、教材和考试大纲讲解分析

　　通过本部分的学习，要求掌握下述内容以及相应的法规政策。

　　教材可分为三块内容：

　　第一块：第一章 证券经营机构的投资银行业务

　　第二块：第二章 股份有限公司概述

　　第三章 企业的股份制改组

　　第四章 公司融资

　　第三块：第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

　　第六章 首次公开发行股票的操作

　　第七章 首次公开发行股票的信息披露

　　第八章 上市公司发行新股

　　第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

　　第十章 债券的发行与承销

　　第十一章 外资股的发行

　　第十二章 公司收购与资产重组

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