二、多选题:

　　8、关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有( )。

　　A.T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告

　　B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

　　C.T日，刊登公开增发提示性公告

　　D.T+3日，刊登网下发行结果公告

　　标准答案：b, c, d

　　9、主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司(　 )。

　　A.财务和经营风险的调查

　　B.规范运作的调查

　　C.募集资金使用情况的调查

　　D.员工及其社会保障情况的调查

　　标准答案：a, b, c

　　10、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交( )。

　　A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函

　　B.发行方案

　　C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘

　　D.招股意向书全文及相关文件的书面材料

　　标准答案：a, c, d

　　三、判断题:

　　11、上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。( )

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：原股东为配售，而非销售

　　12、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。( )

　　对 错

　　标准答案：正确

　　13、对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。(　　)

　　对 错

　　标准答案：错误

　　解　　析：无须专门披露发行公告

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