3.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：

　　(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。

　　(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。

　　(3)本人及其配偶持有发行人的股份。

　　(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。

　　(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　4.保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　5.发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：

　　(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　(2)公开发行证券上市当年即亏损。

　　(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　6.发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 - 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

　　(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。

　　(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

　　(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。

　　(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。

　　(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。

　　(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上。

　　(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。

　　(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大。

　　(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大。

　　(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。

　　(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任。

　　(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的。

　　(13)中国证监会规定的其他情形。

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