查看汇总：2014证券从业资格证券发行与承销知识点各章汇总

　　第二节 投资银行业务资格

　　证券公司的业务资格条件(P15)

　　1.2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

　　2.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　3.以下业务需要聘请具有保荐机构资格的证券公司：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债;中国证监会认定的其他情况。

　　同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

　　知识点一、证券公司申请保荐机构资格(P16页，7条)

　　1.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

　　2.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

　　3.保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

　　4.从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

　　5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　6.3年内未受到行政处罚。

　　7.中国证监会规定的其他条件。

　　证券公司申请保荐资格向中国证监会提交的材料(P16，了解)。

　　知识点二、保荐代表人的资格条件

　　1.具备3年以上保荐相关业务经历。

　　2.最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人。

　　3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

　　4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

　　5.未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　6.中国证监会规定的其他条件。不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改;逾期仍不符合要求的，撤销其保荐代表人资格。

　　通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。(8项，了解)

　　新增：保荐代表人调任本公司直投子公司人之后保荐代表人资格问题。

　　1.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保共保荐代表人资格，但不能执行保荐业务，即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务。比照执行。

　　2.按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告。

　　3.如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施。

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