知识点三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准

　　1.对保荐机构的申请在45个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

　　2.对保荐代表人的申请在20个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

　　自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格。

　　知识点四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理(P18-20，了解)

　　知识点五、国债承销业务的资格条件和资格申请

　　目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债。

　　记账式国债凭证式国债

　　特点无纸化国债不可上市流通的储蓄性债券

　　发行交易在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行

　　承销团成员①分为甲类成员和乙类成员

　　②中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构可以申请成为记账式国债承销团成员中国境内商业银行等存款类金融机构和邮政储蓄银行可以申请成为凭证式国债承销团成员

　　承销团成员数量限制原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家原则上不超过40家

　　3.国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照办法再次审批。

　　(一) 国债的承销业务资格(P21)

　　1.基本条件：6条(P21 大家自己看一下)

　　2.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100 亿元以上的存款类金融机构;(2)营业网点在40个以上。

　　3.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

　　4.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。

　　(二)申请与审批

　　1.记账式国债承销成员的资格审批由财政部会同人民银行和中国证监会实施，并征求银监会和保监会的意见。凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同人民银行实施，并征求银监会的意见。

　　2.申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，申请材料应当分别提交财政部和人民银行。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，申请材料应当提交财政部。

　　例：凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到(　)部门。

　　A.财政部B.中国人民银行C.保监会D.银监会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』凭证式国债承销团成员的资格审批，涉及到的部门有财政部、中国人民银行、银监会。

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