查看汇总：2014证券从业资格资格《发行与承销》要点解析汇总

　第一章 证券经营机构的投资银行业务

　　第二节　投资银行业务资格

　　要点一

　　(证券公司的资本金要求)

　　证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币l亿元;经营证券承销与保荐业务、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

　　(1)首次公开发行股票并上市;

　　(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;

　　(3)中国证监会认定的其他情形。

　　注意：同次发行的证券的发行保荐和上市保荐由同—保荐机构承担;证券规模达到一定数量后，可联合保荐，但保荐机构不得超过两家;证券发行的主承销商可由该保荐机构担任或者由其他保荐机构与之共同担任。

　　【例题1·单选题】

　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】双保机制：同次发行的证券的发行保荐和上市保荐由同一保荐机构承担;证券规模达到一定数量后，可联合保荐，但保荐机构不得超过两家;证券发行的主承销商可由该保荐机构担任或者由其他保荐机构与之共同担任。

　　要点二

　　(保荐机构的资格)

　　(1)注册资本不低于人民币l亿元，净资本不低于人民币5000万元。

　　(2)从业人员不少于35人，其中，最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　(4)最近3年内，未因重大违法违规行为受到行政处罚。

　　要点三

　　(保荐代表人的资格)

　　(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

　　(2)最近3年内，在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

　　(3)参加胜任能力考试且成绩合格有效(定期参加培训)。

　　(4)诚实守信且最近3年内未受到中国证监会的行政处罚。

　　(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)证监会规定的其他情形。

　　注意：个人如果取得保荐代表人资格后，应持续具备(4)～(6)项。

　　要点四

　　(中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准)(1)保荐机构：45个工作日。

　　(2)保荐代表人：20个工作日(申请期间，若有变动，应在变化之日起两日内提交);若撤销，6个月内不再受理。

　　【例题2·单选题】

　　从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心

　　【答案】B

　　【例题3·判断题】(A表示对，B表示错)

　　中国证豁会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。( )

　　【答案】B(错)

　　【解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。要点五

　　(证监会对保荐机构和保荐代表人的管理：注册登记管理)

　　相应注册登记事项若变动，应当自变动之日起5个工作日内向证监会作书面报告;保荐机构于每年4月份向证监会报送年度执业报告。

　　【例题4·判断题】(A表示对，B表示错)

　　保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送

　　年度执业报告。( )

　　【答案】A(对)

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