要点二

　　(可转换公司债券的上市)

　　1.上市保荐

　　证券交易所实行可转换公司债券上市保荐制度。保荐人应符合资格，应与发行人签订保荐协议且持续督导。

　　2.上市条件

　　(1)可转换公司债券的期限为1年以上。

　　(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　(3)申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

　　【例题1·不定项选择题】

　　关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是( )。

　　A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

　　B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

　　C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

　　D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

　　【答案】BCD.上市申请同新股上市，少一条(7)股权变化情况。

　　4.停牌与复牌及转股的暂停与恢复上市公司涉及事项：

　　(1)交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息：

　　(2)行使可转换公司债券赎回、回售权;

　　(3)公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案;

　　(4)作出发行新公司债券的决定;

　　(5)减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项：

　　(6)财务或信用状况发生重大变化可能影响如期

　　偿还公司债券本息;

　　(7)提供担保的，担保人或担保物发生重大变化;

　　(8)国家法律、法规和证监会，证交所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事项;

　　(9)中国证监会和证交所认为应当停牌或暂停转股的其他事项。。

　　5.停止交易(证交所)

　　(1)可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

　　(2)自转换期结束之前的第l0个交易日起停止交易。

　　【例题2·单选题】

　　可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

　　A.第2个交易日起

　　B.第3个交易日起

　　C.第5个交易日起

　　D.第l0个交易曰起

　　【答案】D

　　(3)债券在赎回期间停止交易。

　　6.暂停上市

　　(1)公司重大违法行为。

　　(2)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件。

　　(3)发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。

　　(4)未按照可转换公司债券募集办法履行义务。

　　(5)公司最近两年连续亏损。

　　(6)证交所认为应暂停的其他情形。

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