要点二

　　(境内上市外资股的发行与上市条件)

　　1.募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件

　　根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》：

　　(1)所筹资金用途符合国家产业政策;

　　(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定;

　　(3)符合国家有关利用外资的规定;

　　(4)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%;

　　(5)发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币;

　　(6)拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上：

　　(7)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利;

　　(8)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为。

　　【例题1·单选题】

　　根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于( )

　　A.1亿元人民币

　　B.5000万元人民币

　　C.1.5亿元人民币

　　D.1000万元人民币

　　【答案】C

　　2.申请增资发行境内上市外资股的条件

　　除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股

　　前3项条件外，还应符合以下条件。

　　(1)公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好。

　　(2)公司净资产总值不低于l.5亿元人民币。

　　(3)公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。

　　(4)公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算。

　　(5)中国证监会规定的其他情形。

　　以发起方式设立的股份有限公司首次增资，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求：拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。

　　要点三

　　(境内上市外资股的发行方式)

　　我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式：承销商可将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

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