查看汇总：2014证券从业资格资格《发行与承销》要点解析汇总

　　第十一章公司收购

　　第四节外国投资者对上市公司的战略投资

　　要点一

　　(战略投资者应遵循的原则)

　　外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资，应遵循以下原则。

　　(1)遵守国家法律、法规及相关产业政策。

　　(2)坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

　　(3)鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作。

　　(4)不得妨碍公平竞争。(与上节国有股和法人股转让的原则类似)

　　要点二

　　(外国投资者对上市公司进行战略投资的要求)

　　(1)以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份。

　　(2)投资可分期进行，首次投资完成后取得的比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外;取得上市公司A股股份3年内不得转让。

　　(3)法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定;属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域进行投资。

　　(4)涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。

　　要点三

　　(外国投资者的资格要求)

　　(1)依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验。

　　(2)境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。

　　(3)有健全的公司治理结构和良好的内部控制制度，经营行为规范。

　　(4)近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。

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