要点四

　　(外国投资者进行战略投资的程序)

　　外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资。程序如下：

　　(1)上市公司董事会作出决议;

　　(2)上市公司股东大会批准;

　　(3)投资者与上市公司签订有关合同或协议;

　　(4)报批;

　　(5)批复;

　　(6)设立外汇账户;

　　(7)向证券监管部门登记或备案;

　　(8)上市公司领取外商投资企业批准证书并进行工商登记;

　　(9)办理相关手续。

　　要点五

　　(外国投资者进行战略投资后的变更及处置)

　　1.外国投资者进行证券买卖的限制性规定除以下情形外，投资者不得进行证券买卖(B股除外)：

　　(1)投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售;

　　(2)投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份;

　　(3)投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期期满后可以出售;

　　(4)投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，

　　在限售期满后可以出售;

　　(5)投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让。

　　2.变更的条件及手续(1)投资者减持股份使上市公司外资股比率低于25%，上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

　　(2)投资者减持股份使上市公司外资股比率低予一10%，且该投资者非单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准涯书的相关手续。

　　(3)母公司通过其全资拥有的境外子公司进行战略投资并已按期完成的，母公司转让上述境外子公司前应向商务部报告，并根据规定的程序提出申请。

　　3.变更后的处置

　　投资者通过A股市场将所持上市公司股份出让的，可凭以下文件向上市公司注册所在地外汇局申请购汇汇出：

　　(1)书面申请;

　　(2)为战略投资目的所开立的外国投资者专用外汇账户内资金经国家外汇管理局核准结汇的核准件;

　　(3)商务部出具的关于上市公司股权结构变更的批复文件;

　　(4)证券经纪机构出具的有关证券交易证明文件。

　　相关推荐：

　　证券从业资格考试智能题库 立即体验>| 手机客户端 立即下载>

　　2014考试大纲 | 2014证券从业全五科考前预测题及答案(59套)汇总

　　2014年第二次证券从业资格考试内容及安排| 证券报名须知(全年)

　　考试吧题库：2011-2012年证券从业资格各科目真题及答案解析汇总