并购重组委员会每次委员5名，设召集人1名。 并购重组的监管主体：证监会、证券业协会

　　上市公司国有股和法人股向外商的转让原则：1.防止国有资产流失;2.符合国家产业政策;3.坚持“三公”;4.维护证券市场秩序。(多选)

　　转让范围的界定：1.向外商转让上市公司国有股和法人股，符合要求;2.凡禁止外商投资的产业，不得向外商转让;3.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位。(多选)

　　受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备以下条件：1.较强的经营管理能力和资金实力;2.较好的财务状况和信誉;3.具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力。

　　国有股、法人股向外商转让，外商在付清全部转让价款12个月后，可再转让其所购股份。(即锁定期12个月)

　　战略投资应遵循的原则：1.守法;2.“三公”;3.鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序;4.不得妨碍公平竞争。

　　外国投资者对上市公司进行战略投资，可分期进行，首次不低于10%，特殊行业经批准可以除外，取得的上市公司A股股份3年不得转让。

　　外国投资者的资格要求：1.依法设立;2.境外实有资产总额不低于1亿或管理的境外实有资产总额不低于5亿;3.健全的治理结构;4.3年不受重大处罚。

　　外国投资者进行战略投资的程序：1.上市公司董事会作出决议;2.上市公司股东大会批准;3.投资者与上市公司签订有关合同或协议;4.报批;5.批复;6.设立外汇账户;7.向证券监管部门登记或备案;8.工商登记。

　　2006.9.8 《关于外国投资者并购境内企业的规定》

　　外商投资企业待遇的界定：注册资本出资比例高于25%的，享受外商投资企业待遇。

　　外商投资总额上限的设定：1.注册资本210万美元以下的，投资总额不超注册资本10/7;2.210-500万，不超2倍;3.500-1200万，不超2。5倍;4.1200万以上，不超3倍。

　　反垄断调查情形：1.营业额超15亿;2.1年并购企业超过10个;3.并购一方在中国市场占有率超20%;4.并购导致一方当事人市场占有率达到25%。

　　7%关联需要联合保荐

　　国企改制前需要：清产核资

　　监事会：1/2以上通过

　　创业板;要求持续经营时间在3年以上

　　律师出具：法律意见书

　　证券交易所规定上市底线：不低于5000万

　　单项证券业务，证券公司1亿，两项以上5亿元

　　30日内主持创立大会，15日前通知

　　自创无形资产根据创建时成本和获利能力

　　证券公司报销金额不得超过净资本的60%

　　在香港上市，15%，5000万港元

　　T-3日发布配股公告

　　募集文件签字：保荐机构法定代表人，保荐代表人

　　中国货币网和中国债券信息网发布债券信息

　　超额配售完3个工作日进行保送

　　记账国债招标方式，凭证式国债报销方式

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