知识点三、中国证监会对证券公司类承销商的资格审查和风险评估(P308)

　　1.目的：防范证券公司因承销企业债券而出现的风险，影响证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。

　　2.证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商提交申请材料并进行初审 ，于15个工作日出具意见。初审过的，将初审意见和申报材料报证监会复审;如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。复审过的，由证监会批复，并抄送有关派出机构。

　　知识点四、企业债券在交易所市场的上市流通

　　企业债发行完毕后，经核准可以在证券交易所上市，挂牌买卖。

　　知识点五、企业债券在银行间市场的上市流通

　　(一)准入条件(P309,共5条，考点在4和5)

　　4.实际发行额不少于人民币5亿元。

　　5.单个投资人(主要指法人)持有量不超过该期企业债券发行量的30%。

　　(二)审批程序

　　(三)信息披露

　　(1)交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年的年度报告和信用跟踪评级报告。(多选题)

　　(2)披露方式(多选题)

　　通过中国货币网、中国债券信息网或《金融时报》、《中国证券报》进行信息披露。国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况，在每季度结束后的10个工作日内向人行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告。

　　【例题11·单选题】企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币(　)，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的(　)

　　A.10亿元，30%　　　　　B.5亿元，30%

　　C.5亿元，20% 　　　　　D.10亿元，20%

　　『正确答案』B

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