要点三
(新股发行、上市操作程序:增发和配股)
1.增发及上市业务操作流程
(1)发行阶段主承销商和发行人应提交的材料
(2)询价增发、比例配售操作流程
注意事项:①刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期。②上市公司增发股票,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。如何原股东配售,则应强调代码为“700XX×”,配售简称为“×××配售”:新股东增发代码为“730X×X”,增发简称为“×XX增发”。
③向原股东配售应明确股权登记日,原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩余部分对投资者公开发行。④公开增发期间(T日~T+3日),公司股票连续停牌(通常深交所比上交所少停一天,T+3日恢复交易)。
操作流程如下.
(4)增发股票上市上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向上海证券交易所提交以下申请文件:①上市报告书(申请书);②申请上市的董事会和股东大会决议;③按照有关规定编制的上市公告书;④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;⑥登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件;⑦董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;⑧证券交易所要求的其他文件。
经上交所同意后,发行人和主承销商应于L-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》
L日,增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。(普通股10%,无涨幅限制:①首次公开发行上市的股票和封闭式基金;②增发上市的股票;③暂停上市后恢复上市的股票。)
【例题1·单选题】
( )增发新股可流通部分上市交易,当日股票( )。
A.T+1日,不设涨跌幅限制
B.T日,受涨跌幅限制
C.T+1日,受涨跌幅限制
D.T日,不设涨跌幅限制
【答案】D
2.配股及上市业务操作流程(了解)
(1)配股是上市公司向原股东定价、定量发行股票。
(2)T一3日之前,报送有关材料,并进行发行公告、配股说明书及附件的上网操作。
(3)T一2日,见报。
(4)T一1日,网上路演(如有,有的股票发行不需要网上路演)。
(5)T日,股权登记日T+1日~T+5日为配股缴款期间。
(6)T+6日,网下验资,确定原股东认配比例。
(7)T+7日,刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易。如发行成功,当日为除权基准日;如发行失败,当日为申购资金退款日。
关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!
证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"
证券QQ交流群: |
---|
相关推荐:
2015第1次证券从业资格考试报名入口 点击进入| 2015证券报名时间
美好明天 在线课程 |
主讲老师 | 必会考点 精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
专项 提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
考点 串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
内部 资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
报名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下载 | 下载 | 下载 | 下载 | |||
课时安排 | 25小时 | 3小时 | 3小时 | 6小时 | ||
法律法规 | 刘铁 | 报名 | ||||
金融市场 | 杜熹芠 | 报名 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
在线课程 |
2022年全程班 |
||
适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
||
课程内容 | 夯实基础阶段 | 必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
|
难点突破阶段 | 专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
||
终极抢分阶段 | 考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升; ·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点! |
||
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果; ·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺! |
|||
VIP美题·智能刷题 | ★★★ 三星题库 |
每日一练 |
|
真题题库
|
|||
模拟题库
|
|||
★★★★ 四星题库 |
教材同步
|
||
真题视频解析
|
|||
★★★★★ 五星题库 |
高频常考
|
||
大数据易错
|
|||
做题辅助功能 | 练题工具
|
||
VIP配套资料 | 电子资料 | 课程讲义 | |
VIP旗舰服务 | 私人订制服务 | 学籍档案 | |
PMAR学习规划 | |||
大数据学习报告 | |||
学习进度统计 | |||
官网查分服务 | |||
VIP勋章 | |||
节点严控 | 考试倒计时提醒 | ||
VIP直播日历 | |||
上课提醒 | |||
便捷系统 | 课程视频、音频、讲义下载 | ||
手机/平板/电脑 多平台听课 | |||
无限次离线回放 | |||
课程有效期 | 12个月 | ||
增值服务 |
赠送2021年全部课程 | ||
套餐价格 | 全科:¥299 单科:¥298 |