2010证券从业资格考试《投资基金》出题方法揭秘

　　十七、根据各种原则出题。

　　在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

　　例如：

　　1.( ) 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　A.合法性原则

　　B.完整性原则

　　C.及时性原则

　　D.审慎性原则

　　2.( ) 是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。

　　A.合法性原则

　　B.完整性原则

　　C.及时性原则

　　D.优先性原则

　　3.( ) 是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

　　A.合法性原则

　　B.完整性原则

　　C.及时性原则

　　D.独立性原则

　　4.内部控制原则包括( )

　　A.合法性原则 B.及时性原则

　　C.有效性原则 D.集中性原则