一、根据重大法律、法规、政策出题。

　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和政策了。

　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律、法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律、法规知识的办法。

　　根据法律、法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律、法规本身出题，也可以就法律、法规政策的内容出题。

　　例如：

　　1.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。( )

　　A.正确 B.错误

　　2.中国人民银行于()颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，以此确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。

　　A.2006年7月21日 B.2007年7月21日

　　C.2005年7月21日 D.2004年7月21日

　　3.2006年6月30日，中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。

　　A. 《融资融券交易风险揭示书必备条款》

　　B. 《融资融券合同必备条款》

　　C . 《证券公司融资融券试点管理办法》

　　D. 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

　　4.2005年10月27日，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》(以下简称两法),两法修订的主要内容和基本精神是( )。

　　A.积极稳妥推进市场创新

　　B.切实加大对投资者的保护力度

　　C.促进证券公司的规范和发展

　　D.完善证券发行、上市制度

　　5.《上市公司行业分类指引》以( )为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

　　A.在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司

　　B.在外国境内证券交易所挂牌交易的上市公司

　　C.国有企业

　　D.中央企业