2.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明( )。

　　A.出处和时间 B.出处和著作权人

　　C.出处和引用位置 D.时间和著作权人

　　3.( )的规定适用于通过传媒或集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合。

　　A.执业披露 B.执业隔离

　　C.执业回避 D.禁止具体价位荐股

　　4.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以( )等制度为主。

　　A.信息披露 B.执业回避

　　C.隔离墙 D.禁止具体价位荐股

　　十四、根据行为主体出题。

　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。

　　例如：

　　1.( )，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

　　A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则

　　C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则

　　2.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A.24 B.12

　　C.9 D.6

　　3.2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括：( )及法律、行政法规禁止的其他行为。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　十五、根据行为范围、定义外延等出题。

　　例如：

　　1. 一般性政策工具不包括( )。

　　A.再贴现政策 B.公开市场业务

　　C.法定存款准备金率 D.直接信用控制

　　2.我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性的承诺。这些承诺不包括( )。

　　A. B股业务 B. A股业务

　　C. 合资证券经营机构 D. 资产管理服务