十六、根据主体的权利与义务出题。

　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。

　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。

　　例如：

　　1. 以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是( )。

　　A.制定证券市场的方针政策 B.对证券市场进行监管

　　C.制定证券交易所的业务规则 D.制定证券市场的有关规章

　　2.以下不属于证券交易所职责的是( )。

　　A.对会员、上市公司进行监管 B.制定证券市场的有关规章

　　C.制定证券交易所的业务规则 D.提供证券交易的场所和设施

　　十七、根据各种原则出题。 在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

　　例如：

　　1.产业布局政策一般遵循以下原则：( )。

　　A.经济性原则 B.合理性原则

　　C.协调性原则 D.平衡性原则

　　2.财务报表分析的原则包括( )。

　　A.坚持全面原则 B.坚持实事求是原则

　　C.坚持客观性原则 D. 坚持考虑个性原则

　　十八、根据禁止性行为规则出题。

　　例如：

　　1.2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括( )。

　　A.接受他人委托从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益

　　C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　D.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　2.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》禁止会员制机构及人员直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。( )

　　A.正确 B.错误

　　十九、根据事物之间的关系出题。

　　例如：

　　1. 下列对于流通中现金(M0)、狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)之间的关系表述正确的是( )。

　　A.M1=M0+单位在银行的定期存款

　　B.M1=M0+单位在银行的可开支票进行支付的活期存款

　　C.M2=M1+单位在银行的定期存款+城乡居民个人在银行的各项储蓄存款+证券公司的客户保证金

　　D.M2= M0+单位在银行的定期存款+城乡居民个人在银行的各项储蓄存款+证券公司的客户保证金

　　2.国民生产总值(GNP)和国内生产总值(GDP)的关系为( )

　　A.GDP= GNP-本国公民在国外的收人+外国居民在本国的收入

　　B.GDP= GNP-(本国生产要素在国外取得的收入-本国付给外国生产要素的收入)

　　C.GDP= GNP-国外要素收入净额

　　D.GDP= GNP+本国公民在国外的收人-外国居民在本国的收入