6.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当( )，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　A.独立诚信 B.谨慎客观

　　C.勤勉尽职 D.公正公平

　　7.《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

　　A.5万元以上20万元以下 B.3万元以上20万元以下

　　C.3万元以上30万元以下 D.2万元以上20万元以下

　　8.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的( )进行核查和验证。

　　A.真实性 B.准确性

　　C.完整性 D.权威性

　　9.1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对( )等方面做出了明文规定。

　　A.从业条件和要求 B.行为规范

　　C.责任承担 D.业务管理

　　10.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明( )。

　　A.出处和时间 B.出处和著作权人

　　C.出处和引用位置 D.时间和著作权人

　　二、根据市场限制条件出题。

　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。

　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。

　　例如：

　　1.到期收益率的实现依赖的条件是( )。

　　A.将债券一直持有至期满

　　B.票面利息以到期收益率做再投资

　　C.债券未持有至期满

　　D.票面利息以持有期收益率做再投资