第九章　证券分析师的自律组织和职业规范

第一节　证券分析师的含义及职能

　　一、证券分析师的含义

　　我国证券分析师的内涵包括横和纵两方面：

　　目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解：横的方面看现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务;纵的方面看，我国的证券分析经过多年的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。

　　二、证券分析师的主要职能和业务范围

　　证券分析师的主要职能包括：

　　(1)运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。

　　(2)为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资。

　　(3)为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。

　　(4)为主管部门、地方政府等的决策提供依据。

　　两大基本业务：证券投资咨询业务、财务顾问业务。

　　该项业务可进一步细分为：面向公众开展的证券投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，以及以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的证券投资咨询业务。