练习题

　　一、判断题

　　1.证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项委托违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。(　)

　　[答疑编号911090211]

　　【答案】正确

　　2.会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 (　)

　　[答疑编号911090212]

　　【答案】错误

　　3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 (　)

　　[答疑编号911090213]

　　【答案】错误

　　4.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。 (　)

　　[答疑编号911090214]

　　【答案】正确

　　二、多选题

　　1.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括(　)。

　　A.诚实、正直、公平

　　B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

　　C.坚持独立性和客观性

　　D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度。

　　[答疑编号911090215]

　　【答案】ABD

　　2.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有(　)。

　　A.资格原则　　　　　　B.回避原则

　　C.披露(备案)原则　　D.“防火墙”(隔离)原则

　　[答疑编号911090216]

　　【答案】ABCD

　　3.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括(　)。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

　　D.《证券公司内部控制指引》

　　[答疑编号911090217]

　　【答案】ABCD

　　4.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是(　)。

　　A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

　　B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

　　C.投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的帐户进行交易

　　D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

　　[答疑编号911090218]

　　【答案】ACD

　　三、单选题

　　1.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近(　)内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

　　A.1个月内　　B.2个月内

　　C.3个月内　　D.6个月内

　　[答疑编号911090219]

　　【答案】A

　　2.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下　　B.3万元以上20万元以下

　　C.5万元以上30万元以下　　D.10万元以上50万元以下

　　[答疑编号911090220]

　　【答案】B