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一、单选题
1、《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
标准答案:b
2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近( )内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.6个月内
标准答案:a
3、我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。
A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
标准答案:c
4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( ),每设立一家分支机构,应追加不低于( )的实收资本。
A.300万元,150万元
B.500万元,300万元
C.500万元,250万元
D.500万元,150万元
标准答案:c
5、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
标准答案:d
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