查看汇总：2014年证券从业资格考试《投资分析》章节要点解析汇总

　　第九章证券分析师、投资顾问与证券投资咨询业务

　　考点结构

　　考纲分析

　　·了解证券分析师的含义与分类;

　　·掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵、主要职能;

　　·了解证券分析师与投资顾问的区别：

　　·了解证券投资咨询业务分类及其意义;

　　·掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系;

　　·熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理;

　　•熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系;

　　•掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规;

　　•掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容;

　　•了解职业道德的十六字原则与职业责任;

　　•熟悉证券分析师执业纪律;

　　•掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为;

　　•熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容;

　　•了解建立我国证券分析师自律组织的必要性：

　　•了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能;

　　•了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况;

　　•熟悉国际注册投资分析师水平考试(C11A@考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。

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