查看汇总：2014年证券从业《投资分析》章节讲义汇总

第九章 证券分析师的自律组织和执业规范

　　1、 在美、英、日等资本市场发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。

　　2、 例如，具有美国与加拿大证券分析师协会职能的投资管理与研究协会(AIMR)在章程里定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人。”此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务”

　　3、 日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师执业行为准则》(1987年)中定义：证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资决策或投资管理。

　　4、 证券分析师的主要职能决定了证券分析师的两大基本业务内容：证券投资咨询业务、财务顾问业务。

　　5、 投资咨询业务可进一步细分为：面向公众开展的证券投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，以及以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的证券投资咨询业务。

　　6、 国际注册投资分析师协会(ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过3年多的策划，于2000年6月正式成立，注册地在英国。秘书处于2002年由英国迁至瑞士苏黎世。

　　7、 ACIIA会员共有4类：联盟会员、合同会员、融资会员、联系会员。其中联盟会员2个，分别是欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)和亚洲证券分析师联合会(ASAF);合同会员、融资会员、联系会员分别来自26个国家或地区。

　　8、 2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年11月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

　　9、 CIIA考试由基础考试和最终考试组成。

　　10、 通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资领域3年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

　　11、 自CIIA考试于2001年正式推出以来，全球已经有5000多人参加了最终考试。

　　12、 目前ACIIA的CIIA考试还处于导入推广期，其首次考试举办于2001年3月，目前已有包括日本、中国香港、法国、德国、巴西等13个国家或地区推广了该项考试。

　　13、 中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《关于推广国家注册投资分析师水平考试的议案》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。同时，在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部5门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

　　14、 中国证券业协会举办的首次考试时间为2006年3月11日，考试地点初步定为北京、上海、深圳三地。

　　15、 亚洲证券与投资联合会(ASIF)由亚洲证券分析师联合会(ASAF)更名而来。ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会。注册地在澳大利亚，秘书处设在日本东京。

　　16、 CFA协会的前身是投资管理与研究协会(AIMR)。AIMR是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。

　　17、 欧洲证券分析师公会(EFFAS)成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，总部在德国的法兰克福。

　　18、 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟，前身为拉丁美洲证券分析师公会(FLAAF)以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召开成立大会。

　　19、 各国投资联合会国际协议会(ICIA)，每年2次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开。

　　20、 1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。

　　相关推荐：

　　2014年证券从业考试专家解密答题技巧

　　2014证券从业考试《投资分析》章节检测汇总

　　2014证券从业考试《证券投资分析》全真试题汇总