要点五

　　(各国投资联合会及((国际伦理纲领、职业行为标准》)

　　一、投资分析师的总要求

　　1.诚实、正直、公平。

　　2.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各

　　种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师等。

　　3.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适用的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则。 。

　　二、投资分析师道德规范三大原则

　　1.公平对待已有客户和潜在客户原则，是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，在公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

　　2.独立性和客观性原则，是指投资分析师在进行

　　投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性与客观性。

　　3.信托责任原则，是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

　　三、投资分析师执业行为操作规则

　　1.在做出投资建议和操作时。应注意适宜性。

　　2.合理的分析和表述。

　　3.信息披露。

　　4.保存客户机密、资金以及证券。

　　四、投资分析师执业纪律

　　1.禁止不正确表达。

　　2.利益冲突的披露。

　　3.交易的优先权。

　　4.自行交易。

　　5.禁止利用非公开信息。

　　6.禁止剽窃。

　　五、投资分析师的责任

　　投资分析师负有监督、审计以及影响其他人行为的责任，来禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为。另外，投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。

　　【点拨1】2011年新大纲将《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容由“了解”变成了“熟悉”，并删除了“了解《(中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的修订特点”

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