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　　第三节证券分析师自律组织

　　要点一

　　(中国证券分析师自律组织)

　　1.证券分析师委员会的成立，是证券分析师作为专家型职业的公开亮相，证券投资咨询行业发展的里程碑，标志着政府行政管理与行业自律管理相结合的管理模式的形成。

　　2.中国证券业协会证券分析师委员会(SAAC)，是我国的证券分析师行业自律组织，原名中国证券业协会证券分析师专业委员会(2000年7月5日于北京成立)。2002年l2月在中国证券业协会机构设置过程中，成为中国证券业协会设立的ll个专业委员会之一。除对国际组织继续保留和使用。

　　SAAC名称外，原分析师专业委员会的基本业务

　　工作职能转移至新设立的证券分析师委员会。委员会有成员21名，专业委员会原有独立法人会员变更为协会会员。2000年7月5日制定《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》及《中国证券分析师职业道德守则》。2002年12月证券分析师委员会制定了《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》，以取代原专业委员会章程及会员管理办法。

　　2001年2月，中国证券业协会证券分析师专业委员会会同证券业协会培训部在北京举办了首期证券分析师持续教育培训班。2001年5月，中国证券业协会证券分析师专业委员会会刊《证券分析师》正式推出创刊号。中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会，同年先后成为其教育委员会与倡议委员会成员，并于当年12月当选亚洲证券分析师联合会执行委员会委员。2001年ll月，中国证券业协会证券分析师专业委员会正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。

　　3.证券分析师组织的主要功能如下。

　　(1)为会员进行资格考试。

　　(2)为会员进行职业道德、行为标准管理。

　　(3)定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。

　　要点二

　　(国际主要的证券分析师组织)

　　一、国际注册投资分析师协会(ACIIA)

　　1.2000年6月成立，注册地在英国。2001年11月，中国证券分析师协会被接纳为会员。

　　2.2002年，秘书处迁往瑞士的苏黎世。

　　3.主要宗旨：建立国际性职称评估计划，推出分析师考试，颁发注册国际投资分析师(CIIA)资格证书。

　　4.考试特点：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时又考虑到不同国家，地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家/地区的相关组织，保持相对独立性和自主权，允许CIIA考试本土化。

　　5.考试内容：分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。前者考试内容是全球统一的，旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识与技能，分为基础和最终两极，内容涉及经济学、企业财务和财务会计报表、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。

　　6.国内进展：中国证券业协会在2004年引入CIIA考试，作为高级证券分析师的衡量标准;2005年认可，通过SAC考试五门即可直接报名最终考试，免试基础标准知识。

　　二、亚洲证券分析师联合会(ASAF)

　　1.亚太地区的非官方证券分析师组织。

　　2.注册地在澳大利亚、秘书处在东京。

　　3.最高决策机构：会员大会。

　　4.包括l4个会员协会的37000名会员。

　　三、CFA协会

　　1.全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目。

　　2.总部在美国，前身为AIMR(投资管理与研究协会)，2004年5月改名为“CFA协会”，在香港和伦敦设有办事处。

　　3.包括120个国家和地区的67000名CFA持有者，遍及52个国家和地区的131个会员协会。

　　4.CFA分成三级，协会制定了严格的职业道德标准、继续教育计划等。

　　5.1962年成立，目前会员总数超过了14 000人。

　　四、拉丁美洲的证券分析师组织拉丁美洲金融分析师和投资管理协会联盟(LAFAFMM)，其前身为拉丁美洲证券分析师公会，以巴西协会为中心，包括墨西哥、阿根廷，1998年召开成立大会。

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