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2015年证券从业《投资分析》重点总结:第四章

来源:考试吧 2015-2-16 9:49:02 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  21、 产业技术政策:是促进企业技术进步的政策,是产业政策的重要组成部分。它主要包括2方面的内容:(1)产业技术结构的选择和技术发展政策:主要涉及制定具体的技术标准,规定各产业的技术发展方向,鼓励采用先进技术等方面。(2)促进资源向技术开发领域投入的政策:主要包括技术引进政策、促进技术开发政策和基础技术研究的资助与组织政策。

  22、 产业布局政策:产业布局是产业存在和发展的空间形式。产业布局政策的目标是实现产业布局的合理化。产业布局政策一般遵循以下原则:经济性原则、合理性原则、协调性原则、平衡性原则等。

  23、 我国目前的主要产业政策:

  (1) 我国比较系统地实行产业政策是在20世纪80年代后半期。在此以前,产业政策的内容主要体现在国民经济发展计划之中。

  (2) 1988年,原国家发展计划委员会成立了产业政策司;

  (3) 1989年2月14日,国务院颁布了《中国产业政策大纲》,在政府文件中首次使用“产业政策”一词。

  (4) 1989年3月15日,国务院发布《关于当前产业政策要点的决定》,成为我国第一个正式的产业政策。

  (5) 进入90年代后,我国产业政策工作逐步步入正轨,国家先后制定并颁布了一系列的产业政策、规划。

  (6) 2002年3月11日,基于经济全球化与中国加入WTO的新形势,原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的《外商投资产业指导目录》及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

  (7) 《外商投资产业指导目录(2007年修订)》修订的内容主要涉及5个方面:(1)坚持扩大对外开放,促进产业结构升级。(2)节约资源、保护环境,鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态环境保护,并在目录中新增了相关的鼓励类条目。(3)调整单纯鼓励出口的导向政策。(4)促进区域协调发展。(5)维护国家经济安全。

  (8) 此外,在行业管理与调控的不同时期,不少国家还采用立法的形式进一步保障产业政策的实现。美国的反垄断法是规范产业以及产业组织的著名法律。

  24、 产业组织创新:

  (1) 产业组织:是指同一产业内企业的组织形态和企业间的关系,包括市场结构、市场行为、市场绩效三个方面内容。因此,所谓产业组织创新,是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。

  (2) 产业组织的创新过程(活动)实际上是对影响产业组织绩效的要素进行整合优化的过程,是使组织重新获取竞争优势的过程。

  (3) 从作用的效果来看,产业政策的调控与产业组织的创新都有优化产业组织的功能,但产业政策在产业组织合理化过程中的作用是一种经济过程中的被组织力量,而产业组织创新则往往是产业及产业内企业的自组织过程。(具体叙述详见P139)

  (4) 实践证明,产业组织创新的直接效应包括:实现规模经济、专业化分工与协作、提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争。

  (5) 产业组织创新的间接影响包括:创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项功效。

  (6) 产业组织创新的具体模式(具体叙述详见P140)

  (7) 产业组织创新与产业技术创新的关系(具体叙述详见P140)

  25、 需求变化是未来优势产业的发展导向,并在一定程度上影响行业的兴衰。

  26、 经济全球化:是指商品、服务、生产要素与信息跨国界流动的规模与形式不断增加,通过国际分工,在世界市场范围内提高资源配置效率,从而使各国经济相互依赖程度又日益加深的趋势。它是全球生产力发展的结果,其推动力是追求利润和取得竞争优势。

  27、 20世纪90年代以来,经济全球化的趋势大大加强。导致经济全球化的直接原因是国际直接投资与贸易环境出现了新变化。

  28、 经济全球化的表现:(1)生产活动全球化,传统的国际分工正在演变成世界性分工。(2)1995年1月1日诞生的世界贸易组织(WTO)标志着世界贸易进一步规范化,世界贸易体制开始形成。(3)各国金融日益融合在一起。(4)投资活动遍及全球,全球性投资规范框架开始形成。(5)跨国公司作用进一步加强。

  29、 经济全球化对各国产业发展的重大影响:(1)经济全球化导致产业的全球性转移;(2)国际分工出现重要变化(国际分工基础出现了重要变化、国际分工的模式出现了重要变化);(3)经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化。(具体叙述详见P141)

  30、 选择性发展将是未来各国形成优势产业的重要途径,因为一个国家受技术水平、资源潜力的限制,不可能在所有的领域都取得领先优势。

  31、 传统的国际分工理论强调各国资源的禀赋,而新的理论强调后天因素,如政府的制度、效率等。

  32、 在贸易与投资一体化理论中,企业行为被分为2大类型:(1)总部行为;(2)实际生产行为。贸易与投资一体化理论标明,在经济全球化背景下不能以单纯的贸易行为来衡量国家之间的经济利益。

  33、 行业分析的方法:历史资料研究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较研究法、数理统计法。

  34、 历史资料研究法的优点:省时、省力并节省费用;缺点是只能被动地局限于现有资料,不能主动的去提出问题并解决问题。

  35、 历史资料研究法的应用范围:只要是追溯事物发展轨迹,探究发展轨迹中某些规律性的东西,就不可避免地需要采用历史资料研究法。

  36、 历史资料的来源包括:政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等院校、相关企业和公司、专业媒介、其他机构。

  37、 调查研究法的应有范围:在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法。它一般通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式,通过对调查对象的问卷调查、访查、访谈获得资讯,并对此进行研究。

  38、 调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法。也可以采用所谓他人收集或二手资料分析的方法,在向相关部门的官员咨询行业政策、向特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候,特别适用这种方法。

  39、 问卷调查或电话访问:

  (1) 当需要对研究对象进行研究时,并不一定能够完全得到研究者想要的资料,这时可以采取问卷调查或电话访问的方式。这种方式在市场调查中被广泛应用。

  (2) 问卷的回收率比较重要。回收率偏低将会导致据此分析得出的结论不能代表总体属性。同时,还应当注意到另一个问题,那就是回收问卷的有效性。为了提高回收率,研究者应密切关注问卷回收情况,对没有及时回收的被访对象邮寄催收信函并补寄问卷。补寄问卷的效果是显著的,将会刺激回收率的增加。

  (3) 电话访问的优点在于即时性和互动性,它不需要像等待问卷回收那样耗费漫长的时间,而且在某些比较敏感的问题上由于受访者不曾露面的原因反而会更加真实地回答问题。但是另一方面,电话会被轻易的挂断从而终止访问,这是电话访问的缺点。

  40、 实地调研:

  (1) 实地调研的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考,具有其他研究方法所不及的弹性。

  (2) 实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题,它通过尽可能完全直接的观察与思考,对研究课题进行深入和周全的探索。它还特别适用于对进行中的重大事件的研究,这种方法胜过在事后的重新构建和探讨。它往往可以揭露一些并非显而易见的事实。

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