2009年下半年证券考试：证券交易考试大纲

　　第四章 特别交易事项及其监管

　　掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理的规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

　　熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

　　第五章 证券自营业务

　　掌握证券自营业务的含义、特点;掌握证券自营业务管理的基本内容;熟悉证券自营业务禁止行为的内容;熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

　　第六章 资产管理业务

　　掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

　　熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

　　熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序;熟悉集合资产管理计划说明书的主要内容;熟悉集合资产管理合同的主要内容。

　　熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

　　熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定;熟悉资产管理业务的风险及控制措施;熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

　　第七章 融资融券业务

　　掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

　　掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

　　掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券冲抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;熟悉融资融券期间证券权益的处理和融资融券业务信息披露与报告。

　　熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

　　第八章 债券回购交易

　　掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。

　　熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制措施。

　　第九章 证券交易的结算

　　掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则。

　　掌握结算账户管理的有关规定和要求。

　　掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收;熟悉合格境外机构投资者的结算办法。

　　掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。

　　掌握我国债券回购交易的清算与交收。

　　熟悉我国交易型开放式指数基金的清算与交收。

　　熟悉我国权证的清算与交收。

　　熟悉融资融券业务的清算与交收。