2009年证券从业资格考试证券交易串讲：第二章

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第二章 证券经纪业务

　　第一节 证券经纪业务的含义和特点

　　一、证券经纪业务的基本含义

　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)

　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　4、证券经纪商的定义及作用

　　二、证券经纪关系的确立

　　经纪关系的建立

　　1、签定《证券交易委托代理协议书》

　　2、开立证券交易结算资金账户

　　委托人、证券经纪商的权利与义务(一般了解)

　　经纪业务中的禁止行为(重点掌握，重要知识点和考点)

　　三、证券经纪业务的特点(考点，经常以多项选择题出现)

　　业务对象的广泛性

　　证券经纪商的中介性

　　客户指令的权威性

　　客户资料的保密性