2009年证券从业考试《证券交易》知识点：第四章

　　三、证券自营业务的禁止行为(重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握)

　　(一)禁止内幕交易

　　1、内幕交易以及内幕交易行为

　　2、内幕信息

　　(二)禁止操纵市场

　　1、操纵市场的定义

　　2、操纵市场的手段

　　(三)其他禁止的行为

　　四、证券自营业务的监管和法律责任

　　监管措施

　　法律责任

　　第二节 资产管理业务

　　一、资产管理业务的含义及种类

　　资产管理业务的含义

　　资产管理业务的种类

　　为单一客户办理定向资产管理业务

　　为多个客户办理集合资产管理业务

　　要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　二、资产管理业务的管理

　　资产管理业务管理的基本原则

　　资产管理业务的运作管理(重点掌握，对有关数值应重点记忆)

　　证券公司办理资产管理业务的一般规定

　　证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范

　　(三)资产管理业务资格(重点掌握，对有关数值应重点记忆)