2009年证券从业考试《证券交易》知识点：第四章

　　(四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序

　　(五)集合资产管理计划说明书

　　(六)资产管理合同

　　(七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆)

　　(八)客户资产托管

　　(九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

　　三、资产管理业务的风险及其控制

　　(一)资产管理业务的风险

　　法律风险

　　市场风险

　　经营风险

　　管理风险

　　(二)资产管理业务风险的控制

　　四、资产管理业务的监管和法律责任

　　监管措施

　　第四章 模拟试题

　　一、单项选择题

　　1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A、经纪业务;B、代理业务;C、自营业务;D、承销业务

　　2、证券公司自营业务的主要内容是( )

　　A、上市证券的自营买卖;B、非上市证券的自营买卖;C、凭证式债券的自营买卖;D、金融衍生工具的自营买卖

　　3、证券公司自营业务的特点之一是( )

　　A、决策的限制性;B、收益的不稳定性;C、交易的持久性;D、买卖的间接性