2009年证券从业考试《证券交易》重要考点串讲

　　第八章 证券市场法律制度与监管(1-2)

　　第一节　证券市场法律法规

　　1、《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

　　2、《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为：第一，在证券发行方面;第二，在信息披露方面;第三，在业务经纪方面;第四，在从业人员管理方面;第五，在证券交易方面;第六，在上市公司收购方面。

　　3、《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》共分十一章、二百三十条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。

　　4、《公司法》规定的禁止行行为。

　　5、《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：第一，虚报注册资本与虚假出资罪;第二，隐瞒重大事实罪;第三，行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定：第一，欺诈发行股票、债券罪;第二，提供虚假财务会计报告罪;第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪;第四，内幕交易、泄露内幕信息罪;第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪;第六，诱骗他人买卖证券罪;第七，操纵证券市场罪。

　　6、《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。《会计法》规定的禁止性行为：第一，第一责任人禁止行为;第二，会计核算禁止行为;第三，其他禁止性行为。

　　7、《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容，《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容，《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容，《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容，《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。

　　第二节　证券市场监管体系

　　1、证券市场监管的意义：第一，加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要;第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四，加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。

　　2、证券市场监管的原则：第一，依法管理原则;第二，保护投资者权益原则;第三，“三公”原则;第四，监督与自律相结合的原则。

　　3、证券市场的监督机构有：第一，国务院证券监督管理机构，包括中国证券监督管理委员会及其派出机构;第二，自律性管理机构，包括证券交易所和证券业协会。

　　4、证券市场监管对象：第一，对证券市场主体的监管;第二，对证券市场客体的监管;第三，对证券中介机构的监管。

　　5、证券市场监管内容：第一，信息披露;第二，操纵市场;第三，欺诈行为;第四，内幕交易。

　　6、信息披露的意义：第一，有利于价值的判断;第二，防止信息滥用;第三，利于监督经营管理;第四，防止不正当竞争;第五，提高证券市场效率。

　　7、信息披露的基本要求：第一，全面性;第二，真实性;第三，时效性。

　　第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范(1-2)

　　第一节　证券业从业人员的资格管理

　　1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。

　　2、从业人员的资格种类：第一，证券承销从业资格;第二，证券经纪从业资格;第三，证券投资咨询从业资格。

　　3、高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。

　　4、证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。

　　第二节　证券从业从业人员的行为准则

　　1、证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展;第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍;第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。

　　2、证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信;第二，勤勉尽责;第三，廉洁保密;第四，自律守法。

　　3、证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为;第二，禁止性行为。