第一章 证券交易概述

　　考情分析

　　本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。

　　本章主要考点

　　1.掌握证券交易的概念、特征和原则

　　2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类

　　3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务

　　4.熟悉证券交易场所的含义

　　5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能

　　6.掌握证券交易程序

　　7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类

　　8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务

　　9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分

　　10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法

　　第一节　证券交易的概念和基本要素

　　一、证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征

　　1.证券交易的概念

　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　证券交易与证券发行的关系：

　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　2.证券交易的特征

　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。