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2010证券从业考试《证券交易》复习摘要:第三章

考试吧特整理了证券从业考试《证券交易》各章的复习摘要,帮助考生备战2010年证券从业考试。
第 1 页:第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第 5 页:第二节 股票网上发行
第 9 页:第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第 13 页:第四节 基金、权证和转债的相关操作
第 18 页:第五节 代办股份转让
第 22 页:第六节 期货交易的中间介绍

  (三)网上发行与网下发行的衔接

  1.发行公告的刊登

  发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

  2.网上发行与网下发行的回拨

  发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的,发行人和主承销商不得进行回拨处理。

  3.网下股份登记

  网下发行结束后,发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记,中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后,中国结算公司将新股股东名册交予发行人。

  (四)网上增发新股的申购

  增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票。增发新股也可以采用网上发行和网下发行,网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。

  【例7·单选题】在新股上网定价发行方式中,新股申购资金的验资日为( )日。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  【答案】B

  【例8·单选题】新股T+0日申购,那么申购资金的解冻日期为( )。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

  【答案】C

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