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2010证券从业考试《证券交易》复习摘要:第四章

考试吧特整理了证券从业考试《证券交易》各章的复习摘要,帮助考生备战2010年证券从业考试。
第 1 页:第一节 特别交易规定与交易事项
第 9 页:第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

  二、回转交易

  证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。在该项制度下, 债券和权证实行当日回转交易,投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证;B股实行次交易日起回转交易。深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

  三、股票交易的特别处理

  股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。

  (一)警示存在终止上市风险的特别处理

  1.退市风险警示制度的定义及实行时间

  2003年4月2日和4月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》,并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。所谓退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

  2.退市风险警示的处理措施

  退市风险警示的处理措施包括:第一,在公司股票简称前冠以 “*ST”字样,以区别于其他股票;第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%。

  3.受到退市风险警示的上市公司条件(考点)

  上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:

  (1)最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);

  (2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损;

  (3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月;

  (4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月;

  (5)处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间;

  (6)在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%;

  (7)法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产;

  (8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。

  4.上市公司相关公告内容

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