三、证券交易方式(现货交易、远期交易和期货交易)

　　1. 现货交易。

　　2. 远期交易和期货交易。

　　3. 回购交易。

　　4. 信用交易。

　　四、证券公司

　　(一)设立证券公司的条件(考点重点)

　　《证券法》规定：

　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;

　　(3)有符合本法规定的注册资本;

　　(4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度;

　　(6)有合格的经营场所和业务设施

　　(7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监管机构规定的其他条件。

　　(二)证券公司业务及注册资本要求(重点)

　　(1)证券经纪

　　(2)证券投资咨询

　　(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　证券公司经营上述业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(难点)

　　(4)证券承销与保荐

　　(5) 证券自营

　　(6)证券资产管理

　　(7)其他证券业务

　　证券公司经营上述业务之一的，注册资本额最低限额为人民币1亿元;

　　经营其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　证券公司的注册资本应当是实缴资本。(难点)