二、证券经纪业务风险的防范(重点、理解)

　　(一)法律风险的防范

　　首先，增强法制观念

　　其次，要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程

　　最后，要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，作到遵章守纪、规范操作。

　　(二)管理风险的防范

　　防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下　　几个方面着手：

　　1.严格操作规程。

　　2.提高员工素质。

　　3.严格内部管理。严格内部管理是防范业务差错风险的必要手段。

　　4.提高差错或纠纷的处理效率。

　　(三)技术风险的防范

　　技术风险的防范应从交易场所、信息系统的条件、数量和质量等几个方面着手。