三、证券交易所交易型开放式指数基金业务(重点、注意与LOF得比较)

　　投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

　　ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。

　　投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。

　　投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为O.001元，实行10%的涨跌幅限制。

　　四、权证业务

　　(一)权证的发行上市

　　权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。

　　权证出现下列情形之一的，将被终止上市：(重点、多选题)

　　(1)权证存续期满;

　　(2)权证在存续期内已被全部行权;

　　(3)证券交易所认定的其他情形。

　　权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　(二)权证的交易(重点、多选题)

　　单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。

　　当日买进的权证，当日可以卖出。

　　权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：

　　权证涨幅价格二权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格—标的证券前一日收盘价)x125%x行权比例

　　权证跌幅价格二权证前一日收盘价格—(标的证券前一日收盘价—标的证券当日跌幅价格)x125%x行权比例

　　当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为零。

　　权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

　　证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。

　　标的证券停牌的，权证相应停牌;标的证券复牌的，权证复牌。证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。

　　权证交易佣金为不超过成交金额的0.3%.上海证券交易所规定起点为5元。

　　(2)权证的行权(重点、多选题)

　　权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

　　上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。

　　当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

　　一、金融期货风险控制

　　根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》的规定，中国金融期货交易所风险管理实行保证金制度、价格限制制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、结算担保金制度和风险警示制度。(考点)