(二)法律责任(考点)

　　1.(证券经营机构自营业务管理办法)的有关规定。

　　(1)无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

　　(2)证券公司违反自营业务管理法规，超规模、超比例持有或买人证券的，单处或并处警告、没收非法所得、罚款，并限期纠正。

　　(3)证券公司有下列行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚：

　　①不接受、不配合中国证监会的检查、调查;

　　②不按规定上报自营业务资料和情况报告;

　　③由上市公司或其关联公司持有10%~li股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票;

　　④将白营业务与经纪业务混合操作;

　　⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券;

　　⑥委托其他证券公司代为买卖证券;

　　⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

　　资产管理业务

　　一、资产管理业务的含义及种类

　　资产管理业务主要有三种。(考点、注意三类业务的区分及特点)

　　(1)为单一客户办理定向资产管理业务。

　　(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(限定性和非限定性)

　　(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　二、资产管理业务的管理

　　(一)资产管理业务管理的基本原则(了解)

　　(二)资产管理业务的运作管理

　　1.证券公司办理资产管理业务的一般规定。(重点考点，注意数据)

　　(1)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　(2)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　(3)证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。

　　(4)参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。

　　(5)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

　　(6)证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。

　　(7)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。

　　(8)证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

　　(9)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

　　(10)证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与奉公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事 后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。