2.证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。(了解)

　　深圳证券交易所有关规定如下：

　　会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用席位进行。1集合资产管理计划应当使用1个专用席位;单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用席位。

　　(三)资产管理业务资格

　　证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(重点难点、数据记忆)

　　(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;

　　(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;

　　(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;

　　(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;

　　(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;

　　(6)中国证监会规定的其他条件。

　　证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格。证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：(了解)

　　(1)申请书;

　　(2)经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件;

　　(3)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表;

　　(4)负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;

　　(5)资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件;

　　(6)申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明;

　　(7)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;

　　(8)资产管理业务计划书和业务操作规程;

　　(9)中国证监会要求提交的其他材料。

　　(四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序(了解)

　　证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

　　1.申报。申报材料的主要内容包括：(了解)

　　2.受理。

　　3.审核。

　　(五)集合资产管理计划说明书(考点，但很少出题)

　　★ 投资限制。列明《办法》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：(重点考点)

　　(1)将集合计划资产中的债券用于回购;

　　(2)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;

　　(3)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;

　　(4)将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;

　　(5)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

　　★ 信息披露。(重点考点)

　　(1)至少每3个月一次向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明;

　　(2)说明委托人查询的时间、方式和途径;

　　(3)列明重大事项的披露和披露方式。