十五、根据行为范围、定义外延等出题。

　　例如：

　　1.公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.下列关于“标准券”的叙述正确的有( )。

　　A.标准券是指在债券回购交易中，由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券

　　B.准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度

　　D.标准券的设立简化了回购品种的设置，克服了原先按具体券种分别以不同回购期限设置回购交易品种所带来的种种局限，实现了债券回购品种的标准化，即设立债券回购标准品种方便了回购交易的开展

　　3.下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( )。

　　A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

　　B.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

　　C.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

　　D.中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督

　　十六、根据主体的权利与义务出题。

　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。

　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。

　　例如：

　　1.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。

　　A.交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

　　B.证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

　　C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

　　D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，自行对冲完成交易

　　2.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

　　A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。

　　B.认真阅读证券交易委托代理协议书》

　　C.坚持了解客户原则

　　D.必须忠实办理受托业务

　　3.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有的权利包括( )。

　　A.拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

　　B.按规定收取服务费用的权利

　　C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金要求其履约或赔偿的权利

　　D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

　　4.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利有( )。

　　A.对证券交易过程的知情权

　　B.寻求司法保护权

　　C.享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等

　　D.委托人变更或撤销委托，尽快传达受托人

　　5.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括( )。

　　A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

　　B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

　　C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

　　D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券